北交所首次对上市公司予以纪律处分 三名董事、监事集体辞职

交所贯彻“零容忍”方针。7月12日晚间，据北交所微信公众号消息，针对生物谷(833266)发生资金占用、重大事项未披露等违规事项，北交所对公司及相关责任人予以纪律处分。据了解，这是北交所成立以来，首次对上市公司予以纪律处分。值得一提的是，生物谷近期并不平静，公司于近期筹划易主，易主后控制权是否稳定还曾遭到北交所质疑。此外，公司董事会刚经历“大洗牌”，公司三名董事、两名独立董事和一名监事集体辞职。

不平静的生物谷

据了解，2021年8月-2022年3月，生物谷控股股东深圳市金沙江投资有限公司(以下简称“金沙江”)通过上市公司向第三方背书银行承兑汇票、委托第三方理财的方式累计占用公司资金3.56亿元，日占用最高余额为2.77亿元。针对前述资金占用事实，金沙江及实际控制人林艳和承诺，金沙江在2022年6月30日之前归还全部占用资金及资金收益，公司实际控制人林艳和承诺提供连带责任担保，截至6月30日，上述归还资金承诺未全部履行。

此外，2021年11月5日，生物谷累计委托银丰泰基金管理有限公司理财金额达到信息披露要求，公司未按规定及时履行信息披露义务，后续购买理财行为亦未披露。

北交所表示，对于生物谷前述违规行为，保荐机构及保荐代表人在持续督导期内，未有效督促公司建立健全并有效执行信息披露制度，履行信息披露义务，未及时向北交所报告重大事项并发布风险提示公告，出具核查报告存在不真实、不准确，未能忠实勤勉履行持续督导职责。

北交所对上述违规行为予以严肃处理，给予生物谷控股股东金沙江以及公司实际控制人、时任董事长兼总经理林艳和公开谴责的纪律处分;给予生物谷以及时任财务总监兼董事会秘书贺元通报批评的纪律处分;给予保荐代表人梁立群、张见通报批评的纪律处分，对华融证券股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施。

一直以来，监管层严厉打击证券市场的各项违规行为。上海市东方剑桥律师事务所律师娄霄云表示，针对生物谷的违规行为，北交所迅速作出纪律处分决定，显示了北交所监管的效率和监管态度，面对违规行为“零容忍”，有利于打造诚信规范的市场环境。

正筹划易主

在受到纪律处分背后，生物谷近期正在筹划易主。公司控股股东金沙江、实际控制人林艳和即上述被处罚主体欲离场。

据了解，6月30日，生物谷发布公告称，公司控股股东金沙江及实际控制人林艳和与新意资本基金管理(深圳)有限公司(以下简称“新意资本”)签订协议，拟通过协议转让将金沙江持有的1171.13万股生物谷股份转让给新意资本设立的合伙企业，占总股本9.15%;同时，金沙江、林艳和将合计持有的2455万股上市公司股份投票权无偿委托给新意资本，占总股本的19.18%。前述协议的签订，将导致公司实控人由林艳和变为王玫。

针对上述事项，北交所迅速向生物谷发出问询函，要求公司说明新意资本通过受让金沙江部分股权，同时接受林艳和、金沙江投票权委托的方式取得控制权的原因，该项安排是否会导致控制权不稳定;说明新意资本未来对生物谷的经营规划、是否拟向上市公司注入资产，控制权变动是否会对公司正常生产经营造成不利影响等。

值得一提的是，在易主的同时，生物谷高管层近期刚刚经历“大洗牌”。

7月7日，生物谷发布公告称，公司董事谭想芳、高念武、赖小飞，独立董事胡宗亥、王金本以及监事吴宇锋集体辞职。其中，谭想芳、高念武、赖小飞、胡宗亥、吴宇锋因个人原因辞职，王金本的辞职原因则是因大股东违规占用生物谷资金且在承诺期不能归还。

同时，生物谷披露了最新的董事、监事任职名单，聘任徐天水、邓慧明、蔡俊宏为公司董事，聘任黎超波、张倩芸为公司独立董事，聘任喻腊梅为公司监事。

投融资专家许小恒表示，董事、监事对上市公司的重要性不言而喻。上市公司短期内董事、监事发生剧烈变动，有可能会对公司经营稳定性等方面产生影响。

据了解，生物谷主要从事现代中药研究、生产、销售的高科技制药企业，主导产品为灯盏生脉胶囊和灯盏细辛注射液等灯盏花系列药品，产品具有活血化瘀、通络止痛的功效，用于治疗缺血性心脑血管疾病，主要用于治疗中风及其后遗症、冠心病、心绞痛。

业绩方面，今年一季度生物谷归属净利润出现亏损。财务数据显示，今年一季度，生物谷实现营业收入约为1.24亿元，对应实现的归属净利润约为-34.67万元，对应实现的扣非后净利润约为-779万元。

针对公司相关问题，北京商报记者致电生物谷董秘办公室进行采访，不过对方电话并未有人接听。

(北京商报记者董亮丁宁)

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